关于举办《商业银行理财产品销售管理办法》学习解读班的通知
 

 2012/3/22    浏览次数:27680

关于举办《商业银行理财产品销售管理办法》

学习解读班的通知

各有关单位:

近日,银监会正式印发《商业银行理财产品销售管理办法》(以下简称《办法》),自201211日起施行。《办法》对规范理财产品销售行为,提高商业银行理财业务风险管理水平,具有重要的指导意义。

为帮助各银行业金融机构准确把握《办法》精神,学习相关具体内容,贯彻落实《办法》要求,促进商业银行理财业务合规、健康、持续发展,同时也为了总结交流各地商业银行理财产品销售管理实践经验中国金融电子化公司在充分总结过去各次培训研修经验基础上,定于近期在湖南省长沙市组织举办《商业银行理财产品销售管理办法》学习解读班。有关具体事项现通知如下:

一、培训组织

请各收文单位积极转发文件或将文件电子版放在本单位内部网上,认真组织本单位及下属单位有关人员参加,做好统筹安排,并确定专人带队。

二、培训内容

(一)《办法》出台政策背景解读

1.我国商业银行理财业务发展状况和监管框架

2.《办法》出台背景、意义与目标

3.制定《办法》的基本思路和《办法》的主要框架

(二)《办法》相关具体条款I

1.《办法》的适用范围

2.理财产品销售过程中应遵循的基本原则

3.理财产品宣传和销售文本管理

4.理财产品风险等级制度

5.客户风险承受能力评估

(三)《办法》相关具体条款解读II

1.理财产品销售具体规范要求

2.销售人员规范性要求

3.销售内控制度

4.风险匹配与销售风险管理制度

5.理财产品报告制度和监管规定

6.法律责任和处罚措施

(四)商业银行理财业务管理干部领导力提升专题

(五)商业银行理财产品销售管理实践经验交流

本次培训班将邀请银监会、中国银行业协会、国内大型银行及理财业务领先银行有关领导、专家与会,就以上内容进行专题讲授,突出权威性、实用性和时效性,并安排时间组织现场交流、专家答疑以及分组讨论等。

三、参会对象

1.县市级以上大型商业银行、股份制商业银行理财业务分管领导,理财业务部总经理、经理,理财分析师、财务顾问及相关业务骨干;

2.县市级以上城市(农村)商业银行、信用联社理财业务分管领导,理财业务部总经理、经理,理财分析师、财务顾问及相关业务骨干

3.其他金融机构相关负责人。

四、特邀代表

为扩大本次培训研修活动在全国各地的影响,并使本次活动取得更好的效果,组委会拟在全国范围内特邀部分代表与会。特邀代表中有意申请会议发言的,也请在会议回执中注明。

五、举办地点、时间

长沙班   2012年4月134月194月13全天报到,4月8报名截止。

请拟参加以上期次培训活动单位事先进行组团和报名工作,具体报到时间、报到地点、到达路线及其他相关事项待代表报名后另行通知,也可致电会务组咨询。

六、会议费用

会务费用1800/人;食宿及会议举办地交通统一安排,费用自理。会议费用报到时面交。

七、报名办法

1.请各收文单位根据实际情况转发本文件,组织人员参加,每组团10人以上减免1人会务费用。凡参加会议代表请将本通知所附报名回执填好,加盖公章后,务必于报名截止日期前传真至会务组。

2.会务组联系方式

报名电话:010-51179117   51179167 

传  真:010-51179096   51179098

联 系 人:吴 刚    袁晓玲    史小锐   

中国金融电子化公司联系人:金紫 010-57687146

               

                                                                                                                        一二年一月六日


    附件1: 关于举办《商业银行理财产品销售管理办法》函件sp.doc     [点击下载]
 
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